一、课程基础信息
1. 课程名称：国资煤矿合规体系落地、风险清单编制与重点领域风控实操专题培训
2. 培训时长：1 天，合计 6 学时
3. 培训地点：陕西榆林・魏墙煤业内部场地
4. 参训对象：魏墙煤业机关、各生产区队中高层管理人员、专兼职合规管理员、业务分管负责人
5. 授课依据：《公司法》、陕西省国资委合规办法、延长集团及魏墙煤业《合规管理办法》、煤炭行业监管法规、混改企业双向合规管控要求
6. 授课形式：制度条文轻量化解读、混改双向风险拆解、四张清单实操教学、煤矿典型违规案例复盘、现场分组实操、个性化答疑
7. 课程定位：贴合榆林煤矿属地监管环境、延长石油国资管控要求与魏墙煤混改经营特点，弱化晦涩法条堆砌，聚焦中高层管理履职实操；围绕合规三道防线、十四类重点风控领域、“四张清单”标准化编制、混改双向风险防控四大核心，补齐管理人员合规履职、风险研判、体系落地能力短板，满足集团年度合规考核硬性要求。
二、特邀讲师｜龙石老师，煤炭国资合规与全面风险管控资深专家
龙石老师，资深能源煤矿合规、国资混改风控、企业风险体系落地实战专家，拥有20+ 年煤炭、油气国企合规体系搭建、风险清单编制、监管迎检经验。长期受聘国资合规评审专家，深度吃透省属国企合规管理细则、混改企业差异化管控政策、地区煤矿安全环保、工程、采购属地监管标准；全程参与多家煤矿合规体系搭建、专兼职合规管理员赋能工作，精通《合规管理办法》落地全流程，擅长拆解煤矿治理、安全生产、工程招标、财务税收等高频风险点。
授课立足中高层管理视角，兼顾国资管控底线与企业市场化经营需求，配套大量煤矿违规处罚、资产流失真实案例，“理论+ 模板 + 实操” 三位一体，输出可直接复用模板、合规自查表，落地性极强。
三、分层课程收益
（一）管理层通用收益
1. 吃透省国资委、延长集团、魏墙煤业三级合规制度要求，清晰董事会、经营层、分管领导合规第一责任，落实 “管业务必管合规” 硬性要求。
2. 掌握混改企业双向合规边界，同步规避国资越位干预、民营主体隐匿经营两类重大治理风险，守住国有资产安全底线。
3. 完整掌握合规三道防线运行逻辑，建立事前风险识别、事中合规审查、事后整改问责全闭环管理思维。
（二）业务分管负责人收益
1. 精准识别煤矿 17 大重点领域合规红线（安全环保、工程、招标、财务、劳动用工、贸易、关联交易等），预判分管业务潜在处罚、资产流失风险。
2. 独立完成合规义务清单、风险清单、岗位合规清单、流程管控清单四张标准化文件编制，满足集团年度合规考核硬性指标。
3. 掌握合规检查、专项排查、风险报告、问题整改全套实操流程，应对上级巡视、安监、审计、合规专项检查。
（三）专兼职合规管理员收益
1. 熟练开展部门合规自查、合同 / 制度 / 重大决策合规前置审查，规范违规线索上报、举报处置流程。
2. 学会搭建常态化部门合规管控机制，简化台账、资料归档工作，大幅降低合规日常管理工作量。
四、完整课程大纲（6 学时）
上午模块一：政策框架 + 魏墙煤业合规制度深度解读（3H）
单元 1 外部法规与混改企业双向合规管控
1. 核心法规轻量化解读：《公司法》、陕西省国资委合规管理、省属混改差异化管控办法
2. 混改双向合规核心原则：同股同权、管资本不越位、国资资产保全、保障市场化经营自主权
3. 两类核心治理风险拆解
￮ 国资侧风险：过度干预、架空民营股东、增设无依据审批造成经营低效
￮ 民营侧风险：隐匿数据、违规投融资、关联交易失公允、国有资产流失
4. 陕西煤矿国资违规追责典型案例复盘
单元 2 《魏墙煤业合规管理办法》逐条落地讲解
1. 合规核心定义、四大合规理念、公司合规总目标解读
2. 三级合规组织与三道防线权责划分（董事会 / 经理层 / 首席合规官 / 经营管理部 / 业务部门 / 监察室）
3. 中高层、区队负责人、专兼职合规管理员法定履职清单
4. 合规审查、风险排查、举报受理、整改问责、体系评价基础运行机制
单元3 煤矿 17 类重点领域合规风险识别
1. 煤矿核心高风险领域精讲：安全环保、工程建设、招标采购、财务税收、劳动用工、贸易、关联交易、投融资
2. 各领域高频违规行为、行政处罚、资产损失后果梳理
3. 中高层分管业务风险快速识别方法，现场简易风险梳理研讨
下午模块二：四张清单实操 + 风险闭环与案例答疑（3H）
单元4 合规 “四张清单” 标准化编制实操
1. 四张清单编制政策依据、集团考核硬性标准
￮ 合规义务来源清单：梳理法律法规、内部制度管控要求
￮ 合规风险清单：分级分类、风险预警、防控措施制定
￮ 岗位合规职责清单：各层级管理人员、关键岗位合规嵌入
￮ 业务流程管控清单：在审批节点增设合规审查环节
2. 煤矿各部门清单编制模板演示、分组现场简易实操
3. 清单动态更新、年度复审工作要求
单元5 合规全流程闭环管理与典型案例复盘
1. 合规风险识别、评估、预警、专项检查操作流程
2. 重大决策、合同、制度合规审查实操要点，前置审查避坑
3. 双线报告机制、违规线索处置、整改闭环、考核问责流程
4. 榆林本地煤矿安全、采购、财务、工程合规事故深度剖析
单元6 全天知识点复盘 + 现场专项答疑
1. 课程要点汇总：制度、三道防线、混改风控、四张清单、重点领域管控
2. 针对机关、区队中高层分管业务个性化合规、风险问题解答
3. 落地资料发放：四张清单空白模板、部门合规自查表
五、课程整体逻辑
本课程完全贴合混改煤矿经营管理实际，严格遵循外部法规边界→内部制度落地→重点领域风险识别→四张清单实操编制→全流程闭环管控递进逻辑。全程简化复杂法律条文，全部内容适配煤矿中高层管理履职、迎检、年度合规考核刚需，同步兼顾国资资产保全与企业市场化经营平衡，既解决管理人员“看不懂制度、找不到风险、不会做清单” 的核心痛点，又搭建可长期运行的常态化合规风险管控体系。
