【课程背景】
在全球化监管趋严、中国《中央企业合规管理办法》强制落地背景下，企业面临三大核心挑战：1、风险复杂化：贸易制裁、数据跨境、商业贿赂等新型风险爆发式增长，传统风控手段失效；2、管理低效化：合同审查耗时占法务工作70%，案件管理依赖人工导致响应滞后；3、AI应用断层：90%企业仅将AI用于基础检索，未深度融入合规全链条。
【课程收益】
1、组织风险防控升级
2、运营效率突破性提升
3、合规团队能力重构
【课程对象】
各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、业务人员、运营人员
【课程时间】1-2天
【课程大纲】
一、合规管理基础与框架设计
1、全球合规监管趋势与中国《中央企业合规管理办法》解读
2、合规管理体系ISO 37301核心要素
3、国企专项：国资委合规强化年要求与“三道防线”落地
二、案件管理全流程实战
1、案件生命周期管理
1）案件受理→证据链管理→诉讼策略→结案复盘
2、AI技术赋能：
1）AI法律检索工具实战（如秘塔、LawGeex）
2）类案推送系统：基于5000+判例的胜诉因子分析
3）可视化诉讼风险预测模型演示
3、案例研讨：某央企商业秘密纠纷案的证据数字化管理
三、合同全生命周期智能化管理
1、合同起草→审批→履行→归档闭环设计
2、AI审合同深度应用：
1）条款风险自动标红（霸王条款/合规缺漏）
2）履约监控AI预警（付款延迟/违约信号）
3）合同数据库构建与知识图谱应用
3、实战演练：
1）采购合同AI审查对比（人工vs AI耗时/准确率）
2）某互联网平台合同机器人部署案例
四、重大风险化解策略
1、高风险场景识别：
1）贸易制裁（OFAC清单排查）
2）数据出境（GDPR/中国《数据法》）
1.
3）商业贿赂（FCPA反舞弊陷阱）
2、风险量化工具：
1）合规风险热力图
2）RCSA（风险控制自我评估）模板
3、案例剖析：某上市公司出口管制违规事件应急响应全记录
五、AI驱动的合规培训体系
1、精准化培训设计：
1）基于岗位风险的定制课程（销售vs采购vs高管）
2、AI技术融合：
1）虚拟合规官对话机器人（7*24小时答疑）
2）沉浸式VR违规场景模拟训练
3）培训效果智能评估系统
3、最佳实践：某跨国药企AI考试系统降低违规率37%
六、合规体系AI化设计
1、智能合规体系架构：
1）机器学习在合规审计中的应用
2）NLP文本分析扫描制度冲突
2、动态风控措施：
1）实时监控（舆情/工商变更/司法动态）
2）自动生成合规报告仪表盘
3、沙盘推演：搭建零售企业AI合规中台蓝图
七、国有企业合规体系建设全流程
1、国企合规建设五步法：
1）合规风险评估 → 制度流程再造 → 组织职责落地 → 运行机制嵌入 → 文化培育
2、特色模块实操：
1）“三重一大”决策合规性审查要点
2）混改/招投标专项合规指南
3）合规评价与考核挂钩机制
3、样板解析：某省属国企合规管理信息系统建设路径
