课程背景：
企业要在激烈的竞争中立于不败之地，就必须巩固自身基础。合规管理是企业立足风险丛生的市场保障，已成为企业最重要、最基本的制度保障，是可持续发展的根本保证。
本课程讲授企业合规管理法律法规解读、公司治理合规管理与风险防范、企业内控合规管理与风险防范、企业项目规范化与合规管理、采购规范化与合规管理五大模块，旨在帮助学员理解掌握合规管理的法律法规、合规管理机制、合规管理文化，通过大量真实鲜活的企业合规或违规案例，增强感性体验与理性分析能力，全方位有效提高企业合规管理能力，搭建合规管理体系，促进企业安全发展、防范化解重大风险，助力企业提质增效。
课程收益：
Ø 掌握《中央企业合规管理办法》解读；
Ø 掌握公司治理“四会一层”和“三重一大”合规管理与风险防范操作；
Ø 掌握企业内控合规管理与风险防范操作；
Ø 掌握企业项目规范化与合规管理操作；
Ø 掌握采购规范化与合规管理操作。
课程对象：党委会、董事会、监事会，中高层领导（参加第一天）
内控、风险、合规、财务监督人员，业财骨干（2天全程参加）
课程时间：2天，6小时/天
课程形式：讲授+案例分析+答疑解惑+互动交流
课程大纲
第一讲：企业合规管理法律法规解读
一、《中央企业合规管理办法》解读
（一）合规管理重要概念
1.合规
2.风险
3.合规风险
4.合规管理
（二）企业合规管理的原则
1. 坚持党的领导
2. 坚持全面覆盖
3. 坚持权责清晰
4. 坚持务实高效
（三）企业合规管理的组织及职责
1.中央企业主要负责人
2.中央企业合规管理委员会
3.首席合规官
4.中央企业经理层
5.合规管理部门
6.业务及职能部门
7.基层合规管理员
（四）企业合规管理制度建设
1. 企业合规管理制度
2.合规管理具体制度
3.合规管理专项制度
（五）企业合规管理运行机制
1.合规风险识别评估预警机制
2.合规审查与风险应对机制
3.违规问题整改机制
4. 违规问题追责问责机制
5. 风险合规协同运作机制
6. 合规管理体系有效性评价
二、企业合规管理典型案例分析
案例1：大众汽车合规管理三道防线
案例2：巴斯夫合规组织架构
案例3：戴姆勒公司合规管理职能架构
案例4：葛兰素史克行贿案
案例5：通用电气解决合规问题的行动
案例6：戴姆勒合规管理资源配备
第二讲：公司治理合规管理与风险防范
一、公司治理合规管理的组织及职责
1.中央企业党委（党组）
2.中央企业董事会
3.企业纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门
二、企业合规文化、信息化建设、监督问责
1.企业合规文化
2. 信息化建设
3. 监督问责
案例：英特尔道德与合规计划
三、如何有效推进公司治理合规管理体系
（一）公司治理合规管理操作
1.在公司治理体系中党组织的角色与定位
2.在国有企业公司治理中党组织的运作流程与议事规则
3.国有企业董事会建设
4.国有企业 “三重一大”办法的制定
5.如何强化国有企业中监事会的作用
6.国有企业如何提高监事会的地位
7.经理层任期制和契约化的实施程序
8.如何设计经理人核心考核指标
（二）执行体系合规管理操作
1.建立内部控制点
2.建立风险管理点
3.建立合规审查点
（三）监督评估体系合规管理操作
1.建立监控体系
2.建立评估体系
3.建立问责体系
（四）战略组织体系合规管理操作
1.业务管理体系
2.组织管理体系
3.外部监督体系
（五）公司治理合规管理典型案例
案例1：大众汽车合规管理三道防线
案例2：中海油“红线文化”
案例3：GE 诚信合规企业文化
案例4：中联重科合规风险控制策略
案例5：国家电网:深化合规管理建设
第三讲：企业内控合规管理与风险防范
一、内控环境合规管理与风险防范
1.组织架构合规风险与应对措施
2.发展战略合规风险与应对措施
案例：某网络公司战略风险分析
3.人力资源合规风险与应对措施
案例：虚假简历人事纠纷内控完善措施
4.社会责任合规风险与应对措施
5.企业文化合规风险与应对措施
二、内控业务活动合规管理与风险防范
1.资金活动合规风险与应对措施
案例：虚假合同挪用公款案例内控完善措施
2.资产管理合规风险与应对措施
3.财务报告合规风险与应对措施
三、内控手段合规管理与风险防范
1.全面预算合规风险与应对措施
2.合同管理合规风险与应对措施
3.信息系统合规风险与应对措施
案例：某网络公司运营风险分析
第四讲：企业项目规范化与合规管理
一、项目立项阶段合规管理要求
1.项目调研
2..项目估算
3.项目决策
4.合规管理要求
（1）需要明确项目的目标；
（2）分析项目的可行性；
（3）评估项目的风险和资源需求；
（4）设立项目管理组织架构；
（5）具备专业人员；
（6）制定项目管理制度；
（7）制定一套完整的项目管理规范。
二、项目规划阶段合规管理要求
1.项目详细规划
2.合规管理要求
（1）需要制定项目执行计划；
（2）需要制定资源分配计划；
（3）需要制定沟通计划；
（4）项目管理培训。
三、项目执行阶段合规管理要求
1.根据项目规划，按照计划进行项目的实施
2.合规管理要求
（1）确保项目按照计划进行；
（2）在项目实施过程中及时解决问题和调整计划；
四、项目控制阶段合规管理要求
1.根据项目的执行情况，进行实时监控和控制
2.合规要求
（1）项目控制包括项目进度控制、成本控制、质量控制、风险控制等；
（2）确保项目能够按时、按质按量完成；
（3）引入和使用适合的项目管理工具，提高项目管理的效率和质量；
（4）定期对项目管理绩效进行评估和改进。
五、项目收尾阶段合规管理要求
1.项目完成后，进行项目验收、总结和交接等工作
2.合规要求
（1）需要对项目的成果进行评估；
（2）及时总结项目管理经验，为下一项目提供参考和借鉴；
（3）定期总结项目管理经验，形成项目管理知识库。
案例：某广电网络公司项目合规管理经验分享
第五讲：采购规范化与合规管理
引例：某广电网络公司采购管理案例分析
一、 存在问题
1. 供应链管理体系不够健全
2. 供应商资质审核不严格、信息不透明等问题
3.公司与供应商签订的合同存在漏洞、条款不清晰等情况，增加了争议发生的可能性，导致采购合规不足
4.公司内部对采购规定和流程管理不足，导致员工容易出现违规操作，增加了风险发生的可能性
二、合规管理解决方案
1.成立采购合规委员会
2.建立供应商管理体系
3. 优化供应商管理
4.加强对供应商的管理和评估
案例：西门子公司对利益相关方的合规评估
5.内部采购政策与规定的梳理与完善
6.对采购流程进行优化和标准化
7.规范合同管理
案例：某网络公司合同合规管理
8.加大对采购活动的监督与审计力度
9.企业加强内部培训与监督
案例：泰科电子公司合规培训体系
