课程背景：
加强合规管理与风险防控，是当今大中型企业必须加重与强化内部管理的迫切要求。特别是2017年中兴事件以来，中国企业对建立与健全合规管理体系和风险防控的重视程度越来越强，也是中国全面推进依法治国，依法治企，企业依法合规经营的总体要求的客观需要。
企业中的职务犯罪，从法律角度讲应该叫做公司、企业工作人员职务犯罪，其犯罪主体也属于一类特殊主体，即在公司、企业或者其他单位的人员，包括在上述单位中的领导人员、职员和工人。为提高大家的法律意识，在以后的工作中避免不经意间触犯法律，构成刑事犯罪，失去追求美好幸福人生的机会，失去与爱人和孩子相守的机会，失去陪伴父母家人的机会
频繁的员工犯罪现象不仅使企业蒙受经济损失，也给企业形象和企业名誉带来负面影响，因此，对这个企业“黑洞”一定要严防死堵，避免造成不必要的损失及生产经营危机。因此，对于职务腐败，必须高度重视，严格防范。这既是维护企业利益的需要，也是企业对员工高度的负责
通过本课程的培训，不仅能够让企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、技术研发人员、一线生产员工，全面了解合规管理的基本内容与要求提高合规风险防范意识，掌握合规管理与风险防控的运用工具，全面提高合规管理与风险防控能力
通过本课程的培训，也对企业全员加强依法合规经营意识提高企业总体管理水平具有重大效益
课程收益：
●通过培训，学员对企业合规管理体系的认识更加直观和全面；
●获得合规管理体系建设与推行的实践经验；
●通过判例/案例，让学员对合规风险可能引发的负面后果更身有体会，避免犯类似错误；
●提高企业合规意识，形成自上而下的合规文化。
课程时间：1天，6小时/天
课程对象：单位负责人、中高层领导干部及敏感岗位员工
课程方式：老师讲解+互动研讨
第一讲合规管理概述
一、合规管理是什么？
1. 合规管理的定义
1）广义合规管理
2）狭义合规管理
3）“规”的范围与边界
4）合规管理的特点
5）合规管理的分工及总体要求
2. 合规管理的效力渊源
1）法律
2）行规
3）企业规章制度
4）道德准则
5）党规党纪
3. 对合规的认知
1）合规的错误认识
2）违规的后果
3）合规的历史经验
4）合规的正确认识
二、合规管理的背景
1. 为什么要合规
1）企业违规事件层出不穷
案例：中石化天价酒事件
案例：天津滨海新区爆炸事故
2）合规风险的特点
2. 合规管理的重要意义
1) 加强合规管理是深化国有企业改革的客观要求
2) 加强合规管理是贯彻落实全面依法治企战略，打“法治国企”的必然要求
3) 加强合规管理是落实全面从严治党要求，强化廉洁从业的有力手段
三、合规管理的内容及要点
1. 合规管理的重点领域
1）传统的合规重点领域
2）新型的合规重点领域
2. 中国企业合规管理现状
1）中国企业合规管理概况
2）中国企业合规管理存在“四个缺乏”
3.合规管理体系建设的难点
1）国有企业现有与合规管理有关的管理体系
2）企业多体系并行存在的困境
4. 合规管理体系建设的重点
1）践行“大合规 ”理念，解管理体系庞杂之困
2）合规管理组织体系
3）合规管理职责（法人治理机构）
4）合规管理职责（合规管理部门）
案例：工程刚性合规案例-入围供应商考察
5）风险管控部门的职责
5. 合规的五大误区
1）只要不违法，无论做什么都可以
2）人家那么干，我们也可以那么做
3）合规与企业追求利润的目标相矛盾
4）规会助长“不做不错，但求太平”的消极态度
5）合规主要是制定一套企业内部规章制度
四、合规管理的重点工作
1.合规风险管理
2. 合规审核
3. 合规检查
4.违规举报、调查与问责
5. 合规评价与考核
6.合规管理报告
7. 建立合规管理信息库
8. 培育合规文化
五、合规运行控制方法、流程和措施
1. 风险评估与预警
2.合规培训
3.合规登记报告
4.合规审查
5.合规评价
6. 合规档案
7.合规举报调查
8. 合规监督检查
9.责任追究
第二讲职务犯罪的诱发因素
一、受社会不正之风影响，受利益驱动，法制观念淡薄
1. 正常收入难以满足需求,认为待遇等方面没有满足自己
2. 骨牌效应，发现他人职务犯罪不抵制反而效仿
二、企业不规范的管理制度为职务犯罪的产生提供条件
1. 工资福利待遇等方面长期存在争议
2. 财务人员权力大且缺乏监管，一手经办公司所有资金往来
3. 管理者、财务等人员对真实的进销过程监管脱节
4. 公司与业务单位只在各自账面反映往来，未及时对销账
三、外部条件诱发职务犯罪
1. 业务单位的利益诱惑
2. 受外部关系人如同学、老乡的蛊惑
第三讲企业中常见的职务犯罪行为
一、对非国家工作人员行贿罪
1. 案例解析：“送”出来的有期徒刑
2. 立案标准
3. 行贿方式
1）给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物的行为
2）通过对公司、企业人员行贿谋取高于其提供的商品、劳务服务所应得的公平利润，牟取暴利
二、挪用资金罪
1. 案例解析：挪破的“彩票大富婆”梦想
2. 行为条件
1）未超过三个月，进行非法活动
2）未超过三个月，数额较大，进行营利活动
3）数额较大，超过三个月未还的3. 立案标准
三、侵犯商业秘密罪
1. 案例解析：悔不当初的“占山为王”
2. 商业秘密的特征
1）新颖性和秘密性
2）价值性和实用性
3）保密性
3. 立案标准
4. 侵犯商业秘密的方式
1）不正当手段获取权利人的商业秘密
2）不当披露、使用商业秘密的行为
3）合法获知但违法披露、使用商业秘密的行为
4）第三人侵犯商业秘密的行为
四、企业廉政也需要“中纪委”
1. 腾讯公司内部通报了四起违反“腾讯高压线”的事件
1）视频案例：腾讯近70人被辞退 10多人被移送公安
2）非国家工作人员受贿罪
① 行为条件
② 立案标准
③ 受贿方式
2. 阿里反腐在行动
1）视频案例：蚂蚁金服两80后员工 受贿超1300万
2）对非国家工作人员行贿罪
① 行为条件
② 立案标准
③ 职务侵占方式
3. 百度向商业受贿或职务侵占开刀
1) 视频案例：百度游戏事业部副总监廖俊被带走协助调查
2）职务侵占罪
① 行为条件
② 立案标准
③ 职务侵占方式
4. 华为向职务犯罪开炮
1）视频案例：被华为送进去的11名前员工
2）侵犯商业秘密罪
① 行为条件
② 立案标准
③ 职务侵占方式
5. 小米公司利用“严重违反规章制度“向治安拘留违法行为说”不“
1）小米副总裁汪凌鸣被辞退，因违反治安管理处罚法
2）被依法追究刑事责任VS行政拘留的应用
第四讲员工职务犯罪预防措施
一、健全内控制度，加强监督机制
1. 不断加强企业内部监督制约
2. 继续加强企业外部监督制约
3. 继续实行经营管理者述廉制度
4. 财务收支审批制度
5. 建立资产清查盘点制度
6. 职能部门要进一步完善打击和防范机制
二、加强法律学习，树立法制观念
1. 认知违法、犯罪定义及惩罚的严厉性
2. 公司企业人员应当加强法律学习，防止因不懂法而犯法
3. 公司企业家应当加强员工的法律教育，有针对性地开展法制宣传
4. 预防机制要与打击职务犯罪“两手抓，两手都要硬”
5. 公检法机构要经常性的开展法制宣传教育, 充分调动群众检举揭发犯罪的积极性
