课程背景
加强合规管理与风险防控，是当今企业必须加重与强化内部管理的迫切要求。特别是2017年“中兴事件”以来，中国企业对建立与健全合规管理体系和风险防控的重视程度越来越强，也是中国全面推进依法治国，依法治企，企业依法合规经营，高质量发展的总体要求的客观需要。
课程收益
能够让企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、业务人员、运营人员全面了解合规管理的基本内容与要求，提高合规风险防范意识，掌握合规管理与风险防控的运用工具，全面提高合规管理与风险防控能力，加强依法合规经营意识，提高企业总体管理水平。
课程对象
各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、业务人员、运营人员
课程时间：1天
课程大纲
第一章 企业合规管理概要
第一节 企业合规管理的本质
一、合规管理的内涵与构成要素
二、合规管理与风险防控的相互促进
第二节 企业合规管理模型框架
一、合规管理的组织架构
二、合规管理的工具
三、合规管理制度要求
四、合规管理的实施机制
第三节、中央企业合规管理办法
一、合规管理组织架构
1、党组党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用
2、董事会发挥定战略、做决策、防风险作用
3、经理层发挥某经营、抓落实、强管理的作用
4、企业主要负责人是法制建设第一责任人
5、合规委员会
6、首席合规官
二、制度建设
1、基本制度
2、重点领域
3、专项制度
三、运行机制
1、风险防控
2、合规审查
3、协同配合
四、保障体系
1、合规文化
2、信息化
3、监督问责
第二章 风险识别与评估
第一节 合规义务与维护
一、合规义务是企业合规管理的前提条件
二、维护合规义务，合法依规经营
第二节 如何进行风险识别与评估
一、风险管理的目标基础
1、风险管理的目标
2、风险管理的基础条件
二、风险评估
1、风险识别
2、风险分析
3、风险评价
三、风险应对
1、风险规避
2、风险转移
3、风险承担
4、风险降低
四、风险的监督改进
五、风险与内控的关系
第三节 关键合规风险对象的识别与管理实战
一、如何识别与评估商业合作伙伴合规风险
二、内部审计与合规管理
1、合规管理与内部审计的区别
2、合规管理与内部审计的共性
3、如何发挥内部审计在合规管理中的作用
三、企业合同管理法律风险及防范措施
1、合同订立的法律风险点
1.1未签订正式的书面合同或进行口头约定。
1.2 合同条款约定存在缺陷
1.3 合同签订时可行性预估或执行监管力度不够
2、合同履行的法律风险点
2.1 合同的履行过程会有许多不能确定的因素，双方可能会对合同进行变更
2.2 在合同履行过程中发现对方丧失履行能力或对方出现其他可能违约情形
2.3 可能会因不可抗力而导致合同不能履行
第三章 风险管理案例解读
第一节 国网财务稽核工作解读
一、概念、指导原则与工作要求
二、组织架构与职能分工
三、财务稽核内容与方式
四、财务稽核流程
五、重大事项报告
六、监督与考核
第二节 防止屡查屡犯的长效机制建设
一、屡查屡犯的原因
二、防止屡查屡犯的长效机制建设
1、建立标准
2、宣贯执行
3、检查考核
三、建立闭环管理，堵塞漏洞
1、过程管控
2、日常监控
3、监察整改
4、考核提升
第四节 创新改进风险管理，打造卓越企业
第五节 基于大数据的日现金流预算预测和支付控制
第六节 基于大数据分析的“两全”合同风险管控体系构建与应用
